Pacta sunt servanda.
Направление · V
Компании в зоне риска, права человека и исключительные ситуации
Для транснациональной компании международное право более не является внешним фактором: это поле риска и архитектура защиты. Обязанность бдительности, международное гуманитарное право, санкции, уголовные риски руководителей — эти режимы накладываются друг на друга, порой противоречат друг другу и отныне влекут гражданскую ответственность общества, уголовную ответственность его руководителей и репутационные последствия для его корпоративного управления. Комплаенса уже недостаточно: необходимо выстроить юридическую позицию.
Привлечение к ответственности на основании обязанности бдительности; операции в зоне конфликта или на оккупированной территории; уголовное преследование общества или его руководителей; замораживание активов и избыточный банковский комплаенс; споры в области прав человека или климата; выход из операции, ставшей неприемлемой, — риски компании редко исчерпываются одним режимом. Квалификация всей совокупности и её взаимосвязей всегда предшествует ответу.
Бдительность и устойчивое развитие
Закон 2017 года, CSDDD, Omnibus I, CSRD, план бдительности, цепочка деятельности / цепочка создания стоимости
Конфликт, оккупация и МГП
Зоны конфликта, оккупированная территория, санкции, уголовные риски руководителей
Споры и корпоративное управление
Механизмы ООН, национальные контактные пункты ОЭСР, климатические споры, выход из инвестиции
Для компании в зоне риска комплаенс лишь документирует намерение: выстроить нужно защищаемую юридическую позицию — до начала спора.
Определить вашу ситуацию
Бдительность, конфликт, санкции: определить Вашу ситуацию
Шесть точек входа. Бюро работает с каждой по отдельности или с несколькими сразу в рамках единой стратегии.
Компания привлекается к ответственности на основании обязанности бдительности
Общество, получившее исковое заявление или официальное требование, вовлечённое в процедуру на основании Закона от 27 марта 2017 года либо затронутое поэтапным введением в действие CSDDD. Цель: доказать реально проявленную осмотрительность и отстоять содержательную достаточность плана бдительности.
Операция или инвестиция осуществляется в зоне конфликта или на оккупированной территории
Компания, ведущая деятельность, инвестирующая или сохраняющая присутствие в государстве, охваченном вооружённым конфликтом, или на оккупированной территории. Цель: выстроить усиленную должную осмотрительность с учётом международного гуманитарного права и уголовных рисков и обезопасить положение общества и его руководителей.
Руководитель или общество подвергается риску международной уголовной ответственности
Руководитель или общество, в отношении которых ведётся расследование или преследование за соучастие в международных преступлениях, финансирование вооружённых групп или нарушение санкций. Цель: квалифицировать элементы обвинения и выстроить уголовную защиту — как физического, так и юридического лица.
Компания находится под санкциями или затронута замораживанием активов
Общество, контрагент или актив, затронутые ограничительными мерами либо столкнувшиеся с избыточным банковским комплаенсом, выходящим за рамки регулирования. Цель: проанализировать доступные лицензии и изъятия, согласовать накладывающиеся друг на друга режимы и, при необходимости, оспорить меру.
Компания сталкивается со спором в области прав человека или климата
Общество, вовлечённое в спор на основании обязанности бдительности, в разбирательство по жалобе в области прав человека или в климатический иск. Цель: организовать защиту по существу, согласовать судебные и институциональные фронты и взять под контроль репутационные риски.
Компания должна выйти из операции, ставшей неприемлемой
Общество, организующее выход из операции, сопряжённой с рисками, или сворачивание участия в ней. Цель: выстроить ответственный выход из инвестиции, сводящий к минимуму остаточные юридические риски и противоречия с ранее занятыми позициями.
Контроль над траекторией
Позиция выстраивается квалификацией и предвидением, а не реакцией.
Привлечение к ответственности — не приговор: это траектория, которую можно взять под контроль.
Стратегическая диагностика
Тревожные сигналы и отягчающие факторы
Некоторые признаки указывают на то, что ситуация выходит за рамки обычного ведения дела и требует кризисной архитектуры. Сами по себе эти сигналы не позволяют юридически квалифицировать дело; они оправдывают быстрое, конфиденциальное и структурированное картографирование ситуации.
Тревожные сигналы
- Продолжение деятельности в зоне конфликта, на оккупированной территории или в зоне повышенного риска.
- Местный партнёр, связанный с вооружённым, политическим, подсанкционным или парагосударственным субъектом.
- НПО, СМИ, профсоюз или орган власти, документирующие подверженность рискам.
- Банк или страховщик, запрашивающий необычные сведения в рамках комплаенса.
- Внутреннее расследование, начатое в срочном порядке после сигнала.
- Руководители, члены совета директоров или дочерние общества, подвергающиеся риску лично.
Отягчающие факторы
- Формально существующий план бдительности, реализация которого не документирована.
- Отсутствие прослеживаемости решений, принятых в условиях кризиса.
- Продолжение или прекращение деятельности без анализа с точки зрения МГП, санкций и прав человека.
- Публичные заявления до завершения полной юридической квалификации.
- Смешение внутреннего комплаенса, антикризисных коммуникаций и защиты в споре.
Ошибки, которых следует избегать
- Полагать, что стандартного плана бдительности достаточно в исключительной ситуации.
- Недооценивать индивидуальную уголовную ответственность руководителей.
- Рассматривать санкции в отрыве от обязанности бдительности.
- Резко выходить из операции без стратегии ответственного выхода из инвестиции.
- Пренебрегать внесудебными процедурами, в частности механизмами ОЭСР и ООН.
Ситуация 1 · Бдительность и устойчивое развитие
Обязанность бдительности и устойчивое развитие
Закон 2017 года, CSDDD, Omnibus I и CSRD: квалифицировать применимый режим, сроки его применения и защищаемую осмотрительность.
Бдительность — обязанность проявить осмотрительность, а не достичь результата
Обязанность бдительности требует выявлять, предупреждать и смягчать риски нарушений прав человека и причинения вреда окружающей среде в цепочке создания стоимости, а также отчитываться о них. Закон от 27 марта 2017 года, кодифицированный в статье L. 225-102-4 Торгового кодекса Франции, остаётся действующей нормой позитивного права Франции и влечёт гражданскую ответственность общества за нарушение, причинно связанное с ущербом. Защита строится на доказывании реально проявленной осмотрительности, а не на одном лишь формальном существовании плана.
Европейские сроки, отныне консолидированные
Директива (ЕС) 2024/1760 (CSDDD) устанавливает европейский режим должной осмотрительности. Она была изменена пакетом Omnibus I: директива «Stop the clock» (ЕС) 2025/794, а затем сам Omnibus I — директива (ЕС) 2026/470, вступившая в силу 18 марта 2026 года, — переносят срок транспозиции на 26 июля 2028 года, а применение национальных мер — на 26 июля 2029 года, и сужают сферу охвата. CSDDD оперирует понятием цепочки деятельности, более узким, чем цепочка создания стоимости в Руководящих принципах ООН и ОЭСР, и этот охват дополнительно сужен Omnibus I. Именно консолидированная редакция определяет сроки, реально применимые к конкретной компании.
Устойчивое развитие как правовая категория
Директива (ЕС) 2022/2464 (CSRD), изменённая Omnibus I, возлагает на компании обязанности по отчётности в области устойчивого развития и по её аудиту. Связь между отчётностью и бдительностью усиливает юридическое значение публикуемой информации: публичное утверждение, опровергаемое фактами, может стать основанием для спора. Согласованность между тем, что общество заявляет, и тем, что оно реально осуществляет, становится вопросом защиты.
План бдительности как доказательство
Формально соответствующий, но содержательно недостаточный план не защищает. План бдительности — обязательный документ, включающий картографирование рисков, меры предупреждения, механизм оповещения и мониторинг, — оценивается по существу и по той осмотрительности, которую он документирует. Его составление, как и его защита в случае привлечения к ответственности, требует точного юридического анализа объёма обязанностей.
Формально соответствующий, но содержательно пустой план бдительности не защищает: предметом защиты является реально проявленная осмотрительность.
Ситуация 2 · Конфликт, оккупация и МГП
Компании в зоне конфликта
Международное гуманитарное право, оккупация, разграбление и усиленная должная осмотрительность: когда театр операций меняет стандарт.
Международное гуманитарное право, напрямую касающееся компании
Международное гуманитарное право регулирует ведение военных действий и защиту лиц и имущества в условиях вооружённого конфликта. Оно имеет прямое отношение к деятельности, персоналу и имуществу компании, работающей в зоне конфликта или на оккупированной территории. Женевское право защищает лиц, гаагское право регламентирует ведение военных действий и режим оккупации. Руководители и сотрудники могут нести индивидуальную ответственность; ответственность юридического лица определяется главным образом применимым национальным правом.
Оккупация и эксплуатация ресурсов
Инвестирование или ведение деятельности на оккупированной территории порождает совокупность вопросов международного гуманитарного права, прав человека и бдительности. Разграбление запрещено международным гуманитарным правом, в частности статьёй 33 четвёртой Женевской конвенции и Гаагским положением, и образует военное преступление. Незаконное присвоение имущества, в особенности эксплуатация природных ресурсов в нарушение права оккупации, может повлечь ответственность компании и её руководителей.
Усиленная должная осмотрительность
В условиях конфликта и повышенного риска стандарт должной осмотрительности выходит за рамки Руководящих принципов ООН: он учитывает обстановку в сфере безопасности и влияние компании на эту обстановку, предполагает постоянное взаимодействие с заинтересованными сторонами и проактивные меры по смягчению последствий. Доклад A/75/212 Рабочей группы ООН по вопросам предпринимательской деятельности и прав человека (2020) уточняет соответствующие требования на протяжении всего цикла конфликта.
В зоне конфликта обычной осмотрительности недостаточно: международное гуманитарное право и уголовные риски переопределяют ожидаемый стандарт.
Ситуация 3 · Уголовная ответственность
Руководители и компании под ударом
Римский статут, соучастие, ответственность начальника, статья 121-2 Уголовного кодекса Франции: уголовное вменение компании и её руководителям.
Компания как субъект международного уголовного права через своих руководителей
Римский статут Международного уголовного суда применяется к физическим лицам: статья 25 устанавливает индивидуальную уголовную ответственность, включая пособничество и содействие, а статья 28 — ответственность начальника. Суд не обладает юрисдикцией в отношении юридических лиц, однако его стандарты определяют национальную практику уголовного преследования руководителей в личном качестве.
Соучастие и ответственность начальника
Соучастие — пособничество или содействие, оказавшее существенное влияние на совершение преступления при осведомлённости о нём, — может быть вменено руководителям компаний. Ответственность начальника оценивается в зависимости от применимого режима: Римский статут разграничивает военного командира и гражданского начальника. В отношении последнего вменение предполагает, в частности, что он знал либо сознательно проигнорировал информацию, ясно указывавшую на то, что подчинённые совершали или намеревались совершить преступления, и не принял необходимых мер. Эти квалификации, уточнённые практикой международных уголовных трибуналов, требуют строгого анализа элементов вменения.
Уголовная ответственность юридического лица
Французское право позволяет, на основании статьи 121-2 Уголовного кодекса, привлечь компанию к уголовной ответственности за преступления, совершённые в её интересах её органами или представителями, в том числе, при определённых условиях, за деяния, совершённые за рубежом, когда соблюдены критерии юрисдикции, вменения и совершения преступления в интересах компании.
Недавний прецедент, открытый для обжалования
По делу о финансировании вооружённых группировок, включая организацию «Исламское государство», с целью поддержания работы цементного завода в Сирии исправительный суд Парижа 13 апреля 2026 года осудил компанию и нескольких руководителей за финансирование терроризма и нарушение санкций; приговор может быть обжалован. Ему предшествовали постановления Кассационного суда Франции, вынесенные с 2021 по 2024 год. Это дело иллюстрирует конвергенцию уголовного риска, международного гуманитарного права и санкций.
Уголовное вменение руководителю не выводится из самого факта присутствия в зоне кризиса: оно либо квалифицируется поэлементно, либо оспаривается.
Ситуация 4 · Санкции и зоны риска
Санкции, замораживание активов и избыточный комплаенс
Накладывающиеся режимы, экстерриториальность, избыточный банковский комплаенс и минералы из зон конфликта: согласовать без противоречий.
Накладывающиеся и порой противоречивые режимы
Ограничительные меры — замораживание активов, запреты на совершение операций и секторальные ограничения — принимаются Управлением по контролю за иностранными активами США (OFAC), Европейским союзом, Советом Безопасности ООН и иными органами. Их наложение друг на друга порождает коллизии обязательств для транснациональных операторов: операция, законная по местному праву, может повлечь ответственность компании и её руководителей по другому режиму, в частности вследствие экстерриториального действия некоторых вторичных санкций.
Избыточный комплаенс — риск, отличный от санкции
Избыточный комплаенс — ограничение доступа к банковским или коммерческим услугам по признаку гражданства или географии сверх того, что требует регулирование, — представляет собой юридический риск, отличный от самой санкции. Он может прервать исполнение договоров и дезорганизовать деятельность, а в ряде случаев может быть оспорен. Анализ доступных лицензий и изъятий предшествует любому операционному решению.
Минералы из зон конфликта
Торговля оловом, танталом, вольфрамом и золотом может финансировать вооружённые группировки. Регламент (ЕС) 2017/821 возлагает на импортёров Союза обязательства должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, накладывающиеся на режимы санкций и бдительности. Компания, подверженная такому риску, должна согласовать эти три свода норм без противоречий.
Операция, законная по местному праву, может подвергнуть компанию действию другого режима: комплаенс никогда не оценивается по каждой юрисдикции в отдельности.
Ситуация 5 · Механизмы, споры и корпоративное управление
Механизмы, споры и корпоративное управление
Механизмы ООН, Национальные контактные пункты ОЭСР, климатические споры, обязанности членов совета директоров и ответственный выход из инвестиции.
Механизмы ООН: две категории, которые нельзя смешивать
Специальные процедуры — Рабочая группа по вопросам предпринимательской деятельности и прав человека и специальные докладчики — могут направлять сообщения непосредственно компаниям. Договорные органы — Комитет по экономическим, социальным и культурным правам и Комитет по правам человека — задействуют ответственность государства, при этом компания затронута фактами, но не является ответчиком. Это различие определяет стратегию ответа.
Национальные контактные пункты ОЭСР
Руководящие принципы ОЭСР в редакции 2023 года учреждают несудебный механизм: Национальный контактный пункт рассматривает конкретные случаи, в которых компании вменяется нарушение. Процедура, основанная на диалоге и медиации, завершается публичным заявлением, имеющим репутационное и документальное значение. Её ведение требует скоординированной процессуальной и коммуникационной стратегии.
Ключевая судебная практика
Область структурирована рядом решений: Vedanta Resources против Lungowe (Верховный суд Соединённого Королевства, 2019) об обязанности бдительности материнской компании; Milieudefensie против Shell (Гаага, 2021; апелляция 2024) о климатической бдительности; Nevsun Resources против Araya (Верховный суд Канады, 2020) о возможности ссылаться на международное обычное право; Urbaser против Аргентины (МЦУИС, 2016) об обязательствах инвестора в области прав человека. В климатических спорах обсуждаются объём и условия возмещаемого вреда.
Корпоративное управление и упорядоченный выход
Обязанность членов совета директоров проявлять должную заботливость требует действовать осмотрительно и на основе полной информации, особенно при принятии решений в нестабильной геополитической обстановке: решение, принятое без документированного юридического анализа, может повлечь их личную ответственность в нескольких юрисдикциях. Ответственный выход из инвестиции — структурированная стратегия выхода — сводит к минимуму остаточную юридическую уязвимость; плохо подготовленный уход может создать новую уязвимость.
Судебные споры и корпоративное управление — не два раздельных этапа: решение совета директоров готовит будущую защиту или подрывает её.
Схемы риска
Повторяющиеся конфигурации риска
Распознаваемые ситуации, в которых исход решают первоначальная квалификация и последовательность действий.
Привлечение к ответственности за нарушение обязанности бдительности
Компании предъявлен иск или направлено официальное требование на основании Закона от 27 марта 2017 года, либо она подвергается риску в связи с поэтапным вступлением в силу CSDDD. Исход определяется содержательной достаточностью плана бдительности и фактически проявленной осмотрительностью.
Деятельность в зоне конфликта или на оккупированной территории
Компания сохраняет присутствие, инвестиции или цепочку поставок в государстве, охваченном вооружённым конфликтом, или на оккупированной территории. Международное гуманитарное право, права человека и усиленная бдительность накладываются друг на друга, создавая уголовный риск для руководителей.
Уголовное преследование компании или её руководителей
Расследование или уголовное преследование направлено против компании — на основании статьи 121-2 Уголовного кодекса Франции — либо против её руководителей за соучастие в международных преступлениях, финансирование вооружённых группировок или нарушение санкций. Защиту определяет квалификация элементов вменения.
Замораживание активов и избыточный банковский комплаенс
Контрагент, актив или сама компания подпадает под ограничительные меры либо сталкивается с ограничением доступа к банковским услугам, выходящим за рамки регулирования. Непрерывность деятельности зависит от анализа лицензий, изъятий и способов оспаривания.
Правозащитный или климатический спор
Возбуждено дело на основании обязанности бдительности, нарушения прав человека или вклада в изменение климата. Защита по существу увязывается с контролем над репутационными рисками и институциональными фронтами.
Выход из операции, сопряжённой с риском
Компания организует выход или уход из операции, ставшей нежизнеспособной. Ответственный выход из инвестиции, юридически структурированный, позволяет не создавать новой уязвимости и не вступать в противоречие с ранее занятыми позициями.
Что предпринимает бюро
Метод
Последовательность действий, от карты рисков до корпоративного управления и упорядоченного выхода, выстраиваемая по каждому делу отдельно.
01
Карта рисков
До принятия любого решения — составить карту всей совокупности рисков: применимые режимы бдительности и график их применения, присутствие в зоне конфликта или на оккупированной территории, санкции и замораживание активов, уголовный риск для руководителей, текущие споры и институциональные процедуры, репутационная уязвимость. Эта карта определяет порядок действий.
02
Аудит осмотрительности и плана бдительности
Оценить содержание проявленной осмотрительности и плана бдительности с учётом реального объёма обязательств: карта рисков, меры предупреждения, механизм оповещения, мониторинг. Цель — измерить разрыв между формальным соответствием и защитимой осмотрительностью и задокументировать последнюю.
03
Уголовно-правовая квалификация и согласование режимов
Проанализировать элементы вменения, которые могут быть обращены против компании или её руководителей — соучастие, ответственность начальника, финансирование, нарушение санкций, — и согласовать без противоречий накладывающиеся режимы бдительности, международного гуманитарного права и санкций.
04
Формирование доказательственной базы и документирование
Задокументировать осмотрительность, меры по смягчению последствий, решения органов управления и их правовое основание. Документация, выстроенная заблаговременно и основанная на официальных и проверяемых источниках, составляет фундамент эффективной защиты в момент предъявления претензий.
05
Скоординированная судебная и институциональная стратегия
Согласовать защиту по существу, ведение процедур в Национальных контактных пунктах и механизмах ООН и, при необходимости, оспаривание санкций. Каждый фронт должен усиливать остальные; отсутствие координации порождает стратегические противоречия.
06
Корпоративное управление, совет директоров и упорядоченный выход
Консультировать органы управления по документированному анализу рискованных решений и, когда выход неизбежен, структурировать ответственный выход из инвестиции, сводящий к минимуму остаточную уязвимость. Это направление дополняет судебную стратегию, не подменяя её.
Экспертиза и стратегия
Экспертиза, заключения и глобальная стратегия
Помимо поручения на ведение спора — услуги эксперта-архитектора в области международного права, прав человека и международного гуманитарного права.
Предложение, отличное от поручения на ведение спора
Бюро может участвовать в деле, не будучи непременно ведущим консультантом в споре, — в поддержку уже привлечённого консультанта, коммерческой юридической фирмы, юридического департамента, совета директоров или учреждения.
Результаты работы
Исследования в области международного права, прав человека и международного гуманитарного права, аудит и защита планов бдительности, квалификация уголовного риска для руководителей, анализ санкционных режимов, досье для обращения в механизмы ООН и Национальные контактные пункты, экспертные заключения для арбитражных или судебных разбирательств и меморандумы по корпоративному управлению.
Адресаты
Эти работы могут предназначаться компании, юридическому департаменту, совету директоров, руководителю, национальной или иностранной юридической фирме, команде по ведению спора или инвестору.
Ценность бюро не в том, чтобы обещать исход, а в том, чтобы выстроить правовую архитектуру позиции — заблаговременно и в тени дела.
Достигнутые или искомые эффекты
Анонимизированные результаты и искомые эффекты
Бюро не публикует именных описаний дел. Конфиденциальность поручений — условие, не подлежащее обсуждению. Приведённые ниже результаты представлены по категориям достигнутых или искомых эффектов в делах компаний, подверженных рискам в области прав человека, международного гуманитарного права, санкций и уголовной ответственности.
Надёжный и защитимый план бдительности
Аудит и укрепление содержания плана бдительности и проявленной осмотрительности, приведённых в соответствие с реальным объёмом обязательств и защитимых в случае предъявления претензий.
Структурированная усиленная должная осмотрительность
Архитектура осмотрительности, включающая международное гуманитарное право и уголовный риск, для деятельности в зоне конфликта или на оккупированной территории, в соответствии с требованиями доклада A/75/212.
Выстроенная уголовная защита
Квалификация элементов вменения и построение защиты как компании — на основании статьи 121-2 Уголовного кодекса Франции, — так и её руководителей по вопросам соучастия, ответственности начальника и санкций.
Санкционный риск под контролем
Анализ накладывающихся режимов, доступных лицензий и изъятий и, при необходимости, оспаривание ограничительной меры или избыточного банковского комплаенса, выходящего за рамки регулирования.
Защита в споре о правах человека или климатическом споре
Защита по существу, увязанная с ведением институциональных фронтов и контролем над репутационными рисками, в споре, основанном на обязанности бдительности или вкладе в изменение климата.
Ответственный выход из инвестиции проведён
Юридическое структурирование выхода или ухода из операции, сопряжённой с риском, при минимизации остаточной уязвимости и противоречий с ранее занятыми позициями.
Экспертиза и экспертные заключения
Конфиденциальные исследования и заключения по международному праву, правам человека, международному гуманитарному праву или в сфере бизнеса и прав человека, подготовленные для арбитражного или судебного разбирательства либо для органа управления.
Корпоративное управление и совет директоров под защитой
Документированный анализ рискованных решений, меморандумы по корпоративному управлению и поддержка членов совета директоров при принятии решений, влекущих их личную ответственность.
Некоторые рассмотренные конфигурации
По категориям и без каких-либо идентифицирующих сведений. Они иллюстрируют характер дел, а не их исход, и не являются ни обещанием, ни гарантией результата.
Задействованная правовая база
Тексты, судебная практика и доктрина
Первичные источники и авторитетная доктрина, на которые опирается практика бюро.
01
Тексты и стандарты
Руководящие принципы ООН в сфере предпринимательской деятельности и прав человека (2011); Руководящие принципы ОЭСР для многонациональных предприятий (редакция 2023 года); Закон от 27 марта 2017 года об обязанности бдительности, статья L. 225-102-4 Торгового кодекса Франции; Директива (ЕС) 2024/1760 (CSDDD) с изменениями, внесёнными пакетом Omnibus I, — Директива «Stop the clock» (ЕС) 2025/794, а затем Omnibus I, вступивший в силу 18 марта 2026 года; Директива (ЕС) 2022/2464 (CSRD); международное гуманитарное право, женевское право и гаагское право; Римский статут, статьи 25 и 28; статья 121-2 Уголовного кодекса Франции; Регламент (ЕС) 2017/821 о минералах из зон конфликта.
02
Судебная практика
Vedanta Resources против Lungowe, Верховный суд Соединённого Королевства, 2019, об обязанности бдительности материнской компании; Milieudefensie против Shell, Окружной суд Гааги, 2021, апелляция 2024, о климатической бдительности; Nevsun Resources против Araya, Верховный суд Канады, 2020, о возможности ссылаться на международное обычное право; Urbaser против Аргентины, МЦУИС, 2016, об обязательствах инвестора в области прав человека; дело о цементном заводе в Сирии, исправительный суд Парижа, обвинительный приговор от 13 апреля 2026 года, открытый для обжалования.
03
Механизмы
Национальные контактные пункты, учреждённые Руководящими принципами ОЭСР, процедура рассмотрения конкретных случаев; Рабочая группа ООН по вопросам предпринимательской деятельности и прав человека и специальные докладчики, прямые сообщения компаниям; договорные органы — Комитет по экономическим, социальным и культурным правам и Комитет по правам человека, — задействующие ответственность государства.
04
Доктрина и источники
Доклад A/75/212 Рабочей группы ООН по вопросам предпринимательской деятельности и прав человека (2020) об усиленной должной осмотрительности в регионах, затронутых конфликтами; Добровольные принципы по безопасности и правам человека (Voluntary Principles on Security and Human Rights) для добывающих отраслей; рамочная система «бизнес и права человека», структурированная Руководящими принципами ООН и ОЭСР.
Руководящие принципы ООН (УВКПЧ)Руководящие принципы ОЭСР и Национальные контактные пунктыМеждународный комитет Красного Креста
Когда риск многослоен — бдительность, международное гуманитарное право, санкции, уголовная ответственность, — первое же решение может предопределить судьбу дела. Сугубо операционный ответ без общей квалификации, нескоординированное публичное заявление или импровизированный уход способны надолго усугубить положение и создать новую уязвимость. Этап анализа предопределяет исход.
Часто задаваемые вопросы
Бдительность, конфликт, санкции: главное
Подготовка первого обращения
Документы, полезные для первичного анализа
Направлять полное досье при первом обращении не требуется. Некоторые документы позволяют быстро квалифицировать ситуацию.
- Краткое описание ситуации и затронутых операций
- План бдительности и документация о проведённой проверке
- Карта цепочки создания стоимости и чувствительных партнёров
- Присутствие или операции в зоне конфликта либо на оккупированной территории
- Применимые санкционные режимы и известные лицензии или изъятия
- Текущие процедуры, расследования или предъявленные претензии
- Адвокаты, уже привлечённые в соответствующих юрисдикциях
- Решения органов управления и их правовое обоснование
- Публичные обвинения, коммуникации или медийные споры
- Известные критические сроки
- Репутационные или институциональные риски
- Институциональные источники, документирующие контекст
Первый обмен призван оценить срочность и целесообразность вмешательства. Сам по себе он не является полным заключением о шансах на успех.
Формы участия
Шесть способов привлечь бюро
Для компании, подверженной риску, для уже привлечённого консультанта, для совета директоров, для арбитражного или судебного разбирательства, в превентивном порядке или для направляющего бюро, привлекающего внешнюю экспертизу.
01
Адвокат-стратег, ведущий консультант
Ведущий консультант, отвечающий за общую юридическую архитектуру ситуации: картирование рисков, квалификация наслаивающихся режимов, формирование доказательственной базы, последовательность действий и координация судебных, уголовных и институциональных направлений. Подходит для многорежимных ситуаций высокой сложности, требующих единого видения.
02
Соадвокат наряду с юридическим департаментом или бюро
Наряду с юридическим департаментом, бизнес-юристами или уже привлечённым защитником по уголовным делам, когда измерение международного права, прав человека и международного гуманитарного права должно быть встроено в уже ведущуюся защиту. Привлечённый консультант сохраняет ведение своего направления.
03
Конфиденциальная экспертная поддержка
Чётко очерченные задания по поручению направляющего бюро: меморандум об обязанности бдительности, анализ уголовно-правовых рисков руководителей, квалификация рисков с точки зрения международного гуманитарного права, картирование санкционных режимов — в пределах, определённых договором.
04
Эксперт-свидетель и профессиональное заключение
Экспертное заключение по международному праву, правам человека, международному гуманитарному праву или бизнесу и правам человека для арбитражного (МЦУИС, ППТС, МТП) или судебного разбирательства. Заключение, соответствующее стандартам крупнейших международных процессов; возможны устные показания.
05
Целевое поручение по стратегическому направлению
Ведение отдельного направления в рамках стратегии, уже координируемой другим консультантом: процедура в Национальном контактном пункте, обращение в механизм ООН, оспаривание санкций, заключение по международному гуманитарному праву — с отчётностью перед координирующим консультантом.
06
Мониторинг, прогнозирование и профилактика
Превентивный механизм для компании, подверженной риску: картирование рисков, аудит плана бдительности и корпоративного управления, отслеживание сигналов — санкций, обвинений, изменений регулирования — и выстраивание юридической архитектуры защиты до эскалации или предъявления претензий.
Контакт по профилю
Найдите верную точку входа
В зависимости от Вашего профиля — первичная ориентирующая консультация, конфиденциальная и без взаимных обязательств.
Юридические департаменты
Обязанность бдительности, многорежимные риски, сопряжение санкций, международного гуманитарного права и уголовно-правовых рисков.
Руководители и члены органов управления
Личный уголовно-правовой риск, соучастие, ответственность вышестоящего лица, риски в связи с операцией в зоне конфликта.
Советы директоров
Обязанность осмотрительности членов совета директоров, решения, сопряжённые с риском, ответственный выход из инвестиции, антикризисное управление.
Семейные офисы и фонды
Риски, связанные с активом или долей участия, углублённая проверка due diligence, санкции и зоны риска.
Бюро и консультанты-корреспонденты
Международно-правовая часть дела, участие в качестве соадвоката и конфиденциальная экспертная поддержка.
НПО и институты
Документирование ситуации, обращение в механизмы, структурированный институциональный диалог.
Смежные направления
Продолжить в экосистеме бюро
Риски компаний сопряжены с санкциями, инвестиционным арбитражем, lawfare, иммунитетами и правами человека. Связанные ресурсы Praxis и справочные материалы Corpus.
Комплаенс документирует намерение; правовая позиция выстраивается заранее: для компании, подверженной риску, анализ всегда предшествует предъявлению претензий.
Риск, который нужно квалифицировать, позиция, которую нужно выстроить?
Юридический департамент, руководитель, совет директоров, семейный офис, фонд или бюро-корреспондент: полезное окно возможностей нередко открывается до предъявления претензий, а первичная квалификация определяет всё последующее. Первичная ориентирующая консультация, конфиденциальная и без взаимных обязательств. На французском, английском и испанском языках.